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        證券公司個人年終總結

        《證券公司個人年終總結》屬于年度總結中比較優(yōu)秀的內容,歡迎參考。

        證券公司個人年終總結

        1、證券公司個人年終總結

          導語:工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。接下來小編整理了證券公司個人年終總結范文,文章希望大家喜歡!

          進入xx證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

          1、對證券行業(yè)有了初步了解

          進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

          2、業(yè)務開拓能力的提高

          在業(yè)務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。

          3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

          對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

          在業(yè)務營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

          1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。

          2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。

          3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

          進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的'業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路。

          4、在今后的日子里,我要這樣做:

          1、發(fā)傳單

          進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

          2、有效利用銀行資源

          證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務,要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結。

        2、證券總經(jīng)理個人年終工作總結

          回顧過去的xx年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉變角色,積極融入公司環(huán)境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強。現(xiàn)將近一年來的工作總結如下:

          一、加強學習,提升素質

          進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質,還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質。一年來,我時時不忘抓緊學習。

          第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

          第二,加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業(yè)余時間,學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。

          第三,加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細節(jié)學起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質,搞好自己的本職工作。

          二、積極上進,踏實工作

          自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作,由于之前忙碌于【學習之類或者是學習不夠之類】到11月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個,客戶總資產(chǎn)18萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案?,F(xiàn)在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。

          三、正視問題,繼續(xù)努力

          通過近一年的學習,我對證券業(yè)務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:

          一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務學習方面還不夠,還需要加強。

          二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業(yè)務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。

          在今后工作中,我會繼續(xù)加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質,積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

        3、證券公司年終個人工作總結

          時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起xx證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。

          20xx年我主要的工作如下:

          1、近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵,對于一些市值較大,需求較為復雜的客戶要求轉托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識。

          2、在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到xx、xx苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人,最后在xx發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人。

          3、手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了xx客戶愿意使用本公司的炒股掌上機。

          4、短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

          5、本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作?!白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護??蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調!做好這項工作還是要多加強學習,積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!

          6、與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。

          7、配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試。

          8、最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。

          千里之行,始于足下。我相信在董事長大視野、大發(fā)展、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰。

        4、證券公司年終個人工作總結

          20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調試上線及其它工程實施工作。

          工作主要成績如下:

          1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

          2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

          3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

          4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

          5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

          6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

          7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

          8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

          9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

          從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

          成績的取得究其原因,主要是因為:

          1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

          2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

          3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

          4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

          在工作中存在問題與不足:

          1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

          2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

          3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

          4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

          改進措施:

          1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

          2、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

          3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

          4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

          5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

          20xx年工作計劃:

          1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

          2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

          3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協(xié)調能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議

          部門:

          1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

          2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

          3、部門能有一個值班手機。

          公司:

          1、多提供一些培訓機會給大家。

          2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

          3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

        5、證券客戶經(jīng)理個人年終工作總結

          20xx年對于我來說,應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

          這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達了任務指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,市場通脹預期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,

          但個股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時地調整倉位,一旦大盤調整會有風險很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個“忙”字了得?

          也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。

          通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

          謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念常“新”。

          嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

          圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的``平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

          誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。

          長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

        6、證券公司年終的個人工作總結

          轉眼之間,我在xx證券xx營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,可以說,過去的一年,是我不斷成長進步的一年,是我人生中最難忘卻的一段時光。

          我在xx營業(yè)部擔任出納兼行政的工作,在平時的工作中,我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度,身體力行,能夠較好的完成領導交辦的各項任務。

          首先作為出納,我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。

          過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,順利完成如下工作:

          一、出納工作

          1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結算制度,定期向會計核對現(xiàn)金與帳目,發(fā)現(xiàn)金額不符,做到及時匯報,及時處理。

          負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證,按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入,開出收據(jù),及時收回現(xiàn)金存入銀行。

          2、根據(jù)會計提供的依據(jù),與銀行相關部門聯(lián)系,井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。

          負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章,空白收據(jù)和空白支票。

          3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定,辦理現(xiàn)金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉,檢查有關原始憑證;堅持財務手續(xù),嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關領導的簽字才能給予支付),對不符手續(xù)的憑證不付款。

          財務主管臨時離崗的情況下,負責每天早上核對編制清算憑證。

          4、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作,參與財務預算、決算和財務分析等,已經(jīng)完成了20xx年度財務決算和2011年度財務預算。

          5、上級主管交辦的其他工作。

          二、行政工作

          1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。

          每季度收集各個部門的辦公用品計劃,進行歸納匯總,集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作,監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,保證辦公用品賬實相符。

          2、負責會議及活動的后勤保障。

          會前準備好會議材料,認真做好會場布置,安排食宿工作;會后及時清理會場。

          20xx年4月28日圓滿完成了xx營業(yè)部開業(yè)典禮,20xx年5月4日組織召開了xx證券xx營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議,20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

          3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。

          按公司規(guī)定,為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,協(xié)助做好社保和住房公積金的轉移,對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

          4、負責文檔管理,負責公司有關文件的收發(fā)和上傳下達。

          做好各種文件的收發(fā),復印及謄印工作;分清主次,分清文件的輕重緩急,及時請領導閱辦,將相關文件交到有關部門手中; 對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

          5、負責訂閱報刊雜志,訂購飲用水,繳納電話費、網(wǎng)費 。

          每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱,管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,及時訂購飲用水,負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單,準時繳納電話費和網(wǎng)費,保證工作場所的正常運行。

          6、其他工作

          20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,提供相關財務數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行xx支行反洗黑錢現(xiàn)場檢查,提供反洗黑錢相關資料。

          以上相關工作都順利完成,得到了相關部門的表揚。

          在工作中,我通過自己的發(fā)覺和領導的指正,也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足:

          1、出納工作中我要多用心,多請示,及時匯報,在工作中如遇到自己無法解決的問題,應請示領導給予提示或是解決問題的方法,在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

          2、行政的工作特點就是多、繁、雜,為其它各部門提供服務,以保證不影響我分內工作的順利完成,并且不耽誤其它部門的正常工作。

          3、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況:開戶數(shù)65戶,資產(chǎn)61萬元。

          完成情況不是很好,特別是資產(chǎn)情況,開戶數(shù)基本完成。

          4、在工作中和同事之間的溝通不夠,容易產(chǎn)生誤會,導致不必要的矛盾。

          改進措施:

          1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。

          在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的不斷更新。

          2、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高,在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏,做好自己的本職工作

          3、在做好本職工作之外,還要不斷尋找新客源,不斷發(fā)展新客戶,盡量發(fā)展有效戶,增加客戶資產(chǎn)。

          4、另外,我還要不斷的調整自己的心態(tài),讓自己更加的寬容,忍讓、大度、不計較一時的得失,加強溝通能力,向其他優(yōu)秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經(jīng)驗,共同進步。

          慶幸的是我能夠認識到自己的種植蛔悖蔽乙哺行渙斕級暈業(yè)娜鋇憬兄剛誚窈蟮墓ぷ髦形醫(yī)渭橇斕嫉慕袒澹險娑源斕冀話斕拿懇患隆

          20xx年的工作已經(jīng)開始,通過對去年的工作進行總結,我想我能夠吸取教訓,各方面都能更進一個臺階,以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

        7、證券公司年終的個人工作總結

          首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對證券有了更加深刻而清晰的。

          其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進步,在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,來也有了很大的提升。

          現(xiàn)將半年來的工作如下:

          一,完善營業(yè)部柜臺整體形象

          配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一建設,我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,辦理的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待,填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。

          二,交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試

          我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進行的,當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器,如何進行風控報備,如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進行了很好的測試和學習,讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,防范于未然。

          上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。

          在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,包括、機構賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,對于一些新增內容重點學習,比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,修改了客戶反洗黑錢風險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。

          三,客戶資料集中核對整理

          這項工作開展的時間很長,為貫徹證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的,落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,我們了兩個月時間,加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶進行標識,如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對,制作成表,將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

          對于20xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進行客戶溝通。

          四,運營條線員工星級晉級評定

          公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作,我參加了今年的星級評定,考試內容包括賬戶業(yè)務,第三方存管業(yè)務,大宗交易,限售股份業(yè)務,協(xié)助司法,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務,反洗黑錢。

        8、證券公司員工個人年終總結

          20xx年即將過去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺員工,在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結:

          20xx年上半年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制,實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務做了彌補,重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。

          20xx年四月,總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃,將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行,第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務,做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。

          系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的,第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會,讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月,2.0系統(tǒng)正式進入測試階段,每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,完善系統(tǒng)的升級

          在這個歷程中,慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

          通過新系統(tǒng)的.上線,柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺,可以同時進行雷同的業(yè)務,只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。

          在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切,有時候因為一點粗心大意,會將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應該多想一點,做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實現(xiàn)工作內容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

        9、證券公司年終個人工作總結范文

          20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調試上線及其它工程實施工作。

          工作主要成績如下:

          1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

          2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

          3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

          4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

          5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

          6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

          7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

          8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

          9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

          從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

          成績的取得究其原因,主要是因為:

          1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

          2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

          3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

          4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

          在工作中存在問題與不足:

          1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

          2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

          3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

          4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

          改進措施:

          1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

          2、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

          3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

          4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

          5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

          XXXX年工作計劃:

          1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

          2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

          3、在工程實施過程中,爭取保質保量完成同時,加強溝通、協(xié)調能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議

          部門:

          1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

          2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

          3、部門能有一個值班手機。

          公司:

          1、多提供一些培訓機會給大家。

          2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

          3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

        10、證券公司年終個人工作總結范文

          即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

          回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

          第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

          第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

          第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

          第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

          第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

          鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

          第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

          第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售XXXX年萬理財產(chǎn)品。

          第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

          第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。XXXX年,即將逝去,但XXXX年就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。